ICS03.120.20 CCSA00 14 山西省地方标准 DB14/T2795—2023 检验检测机构资质认定告知承诺后续核查 工作指南 2023-07-12发布 2023-07-12实施 山西省市场监督管理局  发布 DB14/T2795—2023 I目次 前言..................................................................................II 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4总体要求............................................................................1 5核查方式............................................................................1 6核查内容............................................................................1 7核查流程............................................................................2 8核查结论............................................................................5 9材料归档............................................................................5 10结果通知...........................................................................5 11核查结果应用.......................................................................6 附录A（规范性）检验检测机构资质认定告知承诺核查通知书................................7 附录B（规范性）检验检测机构资质认定告知承诺核查流程图................................8 附录C（规范性）检验检测机构资质认定告知承诺核查资料汇总表............................9 附录D（规范性）检验检测机构资质认定告知承诺现场核查意见书...........................28 附录E（规范性）检验检测机构资质认定告知承诺核查工作廉洁自律评价表...................29 附录F（规范性）检验检测机构资质认定承诺内容严重不实或者虚假承诺情形.................31 附录G（规范性）检验检测机构资质认定告知承诺核查结果告知书...........................32 参考文献..............................................................................33 DB14/T2795—2023 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施和监督检查。 山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西省认证认可和检验检测监管标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：山西省检验检测学会、山西省市场监督管理局。 本文件主要起草人：李志强、张霞、魏星、王国强、高卫平、孔军华、杨国伟、郭捷、许英、李溪、 孙晋安、卫秋瑞、吕迎玺、史岑、刘国红、郭东荣、贾亮、王秀琴、刘艳刚、秦煜、郭沐昀、贺继峰、 陈彦华。 DB14/T2795—2023 1检验检测机构资质认定告知承诺后续核查工作指南 1范围 本文件提出了检验检测机构资质认定告知承诺后续核查工作的总体要求、核查方式、核查内容、核 查流程、核查结论、材料归档、结果通知和核查结果应用的指南。 本文件适用于资质认定部门对检验检测机构资质认定告知承诺后续核查。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 告知承诺 检验检测机构提出资质认定申请，资质认定部门一次性告知所需资质认定条件和要求及相关材料， 检验检测机构以书面形式承诺其符合法定条件和技术能力要求，由资质认定部门作出资质认定决定的方 式。 后续核查 资质认定部门验证检验检测机构在履行或实施资质认定告知承诺制过程中承诺内容真实性的一种 评价活动。 4总体要求 资质认定部门作出资质认定许可后，应在3个月内按照《检验检测机构资质认定管理办法》《检验 检测机构监督管理办法》《检验检测机构资质认定评审准则》及相关领域的补充要求和本文件的规定进 行后续核查；对于被核查机构首次申请或者检验检测项目涉及强制标准、技术规范的，应当及时进行现 场核查。 5核查方式 检验检测机构资质认定告知承诺后续核查方式为现场核查。 6核查内容 被核查机构以告知承诺方式取得资质认定许可申请承诺的内容。包括首次申请资质认定、申请延续 资质认定证书有效期、增加检验检测项目、检验检测场所变更等。 DB14/T2795—2023 27核查流程 组建核查组 7.1.1初步审查 资质认定部门在组建核查组前，对被核查机构资质认定告知承诺材料是否满足《检验检测机构资质 认定管理办法》《检验检测机构监督管理办法》《检验检测机构资质认定评审准则》及相关领域补充要 求的规定进行初步审查。 7.1.2组建 核查组由2名资质认定部门监管人员、2名及以上与核查内容相适应的告知承诺核查专家组成，并确 定核查组长，必要时可聘请技术专家。告知承诺核查专家应从《山西省检验检测机构监管技术专家库》 中选取，还应满足《检验检测机构资质认定评审人员管理办法（试行）》的相关要求。 7.1.3监督 资质认定部门监管人员应对核查工作全程进行监督。 出具通知书 资质认定部门在组建核查组后，应以《检验检测机构资质认定告知承诺核查通知书》（见附录A） 的形式，将核查方式、核查时间、核查组成员等通知被核查机构。 实施现场核查 7.3.1总述 核查组按照检验检测机构资质认定告知承诺核查流程（见附录B）的要求，对被核查机构是否符合 检验检测机构资质认定基本条件、技术能力和承诺内容符合性及真实性等进行核查，并填写相应记录（见 附录C）。现场核查流程一般为核查准备、预备会议、首次会议、现场查阅资料、核查检验检测场所、 技术核查、关键岗位人员核查、核查组内部会议、与被核查机构沟通、末次会议、机构反馈。 7.3.2核查准备 核查组接到核查任务后，对核查的日期、时间、工作内容、核查分工、确定现场试验项目等进行策 划并编写《检验检测机构资质认定告知承诺核查日程表》。 7.3.3预备会议 核查组长在现场核查前应召开核查组全体成员参加的预备会，会议主要内容包括： 1)说明本次核查的目的、范围和依据； 2)声明核查工作的公正、客观、保密、廉洁要求； 3)明确现场核查要求，统一有关判定原则； 4)听取核查组成员有关工作建议，解答核查组成员提出的疑问； 5)确定核查组成员分工，明确核查组成员职责，并向核查组成员提供相应核查文件及表格； 6)确定核查日程表； 7)必要时，要求被核查机构提供与核查相关的补充材料。 7.3.4首次会议 DB14/T2795—2023 3首次会议由核查组长主持召开，核查组全体成员、被核查机构管理层、技术负责人、质量负责人和 核查组认为有必要参加的所申请检验检测项目相关人员应参加首次会议，会议主要内容如下： 1)宣布开会，介绍核查组成员，被核查机构介绍与会人员； 2)核查组长宣读《检验检测机构资质认定告知承诺核查通知书》，说明本次核查的目的、 依据、范围、原则，明确核查将涉及的场所、部门、人员； 3)确认核查日程表； 4)宣布核查组成员分工； 5)强调公正客观原则、保密承诺和廉洁自律要求，向被核查机构作出核查人员行为规范承 诺，并公开资质认定部门监督电话和邮箱； 6)澄清有关问题，明确限制要求和安全防护措施（如洁净区、危险区、限制交谈人员等）； 7)确定被核查机构为核查组配备的陪同人员，确定核查组的工作场所及核查工作所需资源。 7.3.5核查资料及场所 首次会议结束，核查组进行现场查阅资料，并核查相关检验检测场所。在现场核查的同时要及时进 行有关的提问，有目的地观察与本次告知承诺内容相关的环境设施、仪器设备是否符合检验检测的要求， 并做好记录。 7.3.6技术核查 7.3.6.1技术核查方式 技术考核方式有报告验证、现场试验和报告核查。 7.3.6.2报告验证 被核查机构参加有关项目或参数的能力验证及有效的外部质量控制并结果合格，且环境设施、仪器 设备和相关检验