Mai2018 DEUTSCHENORM DIN DIN IS0 37001 ICS 03.100.01; 03.100.02; 03.100.70 Managementsysteme zur Korruptionsbekampfung Anforderungen mit Leitlinien zur Anwendung (Is0 37001:2016) Anti-bribery management systems Requirements with guidance for use (Is0 37001:2016) Systemes de management anti-corruption - Exigences et recommandations de mise en oeuvre (Is0 37001:2016) -Stand2018-05 Gesamtumfang 61 Seiten BESTBeuthStandardsCollection DIN-Normenausschuss Organisationsprozesse (NAOrg) DIN Deutsches Institut fur Normung e. V. Jede Art der Vervielfaltigung, auch auszugsweise, Preisgruppe 22 nur mit Genehmigung des DIN Deutsches Institut fur Normung e. V., Berlin, gestattet. www.din.de Alleinverkauf der Normen durch Beuth Verlag GmbH, 10772 Berlin www.beuth.de 2830087 DINIS037001:2018-05 Inhalt Seite Nationales Vorwort... 4 NationalerAnhangNA(informativ)Literaturhinweise Einleitung . 1 Anwendungsbereich. 2 Normative Verweisungen.... 3 Begriffe. 4 4.1 Verstehen der Organisation und ihres Kontextes ... 4.2 4.3 Festlegen des Anwendungsbereichs des Managementsystems zur Korruptionsbekampfung ..... 4.4 Managementsystem zur Korruptionsbekampfung .... ..15 4.5 Beurteilung von Korruptionsrisiko .... ..15 5 Fuhrung.... 5.1 Fuhrung und Verpflichtung... 5.1.1 Oberstes Organ... ..16 5.1.2 5.2 Politik zur Korruptionsbekampfung... 5.3 Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse in der Organisation... 5.3.1 Rollen und Verantwortlichkeiten.... ..18 5.3.2 Compliance-Funktion fur die Korruptionsbekampfung..... 5.3.3 Delegierte Entscheidungsfindung ... ..19 6 Planung... ..19 6.1 Manahmen zum Umgang mit Risiken und Chancer 6.2 Korruptionsbekampfungsziele und Planung zu deren Erreichung ..... ...20 7 7.1 Ressourcen. ..20 7.2 Kompetenz..... Allgemeines 7.2.1 .21 7.2.2 7.3 Bewusstsein und Schulung.... 7.4 ..23 7.5 Dokumentierte Information... 7.5.1 .Allgemeines.. 7.5.2 Erstellen und Aktualisieren... ..24 7.5.3 18-05 8 Betrieb... .25 201 8.1 Betriebliche Planung und Steuerung .. ..25 pue 8.2 Gebuhrende Sorgfalt. 25 8.3 Finanzielle Steuerungen. 25 ion 8.4 Nicht-finanzielle Steuerungen. ..26 8.5 Verwirklichung von Steuerungen zur Korruptionsbekampfung durch kontrollierte Organisationen und durch Geschaftspartner.. 26 8.6 Verpflichtungen zur Korruptionsbekampfung.... 2 DIN IS0 37001:2018-05 Geschenke, Einladungen, Spenden und ahnliche orteile.. 8.7 27 8.8 Umgang mit unzureichenden Steuerungen zur Korruptionsbekampfung... 27 8.9 8.10 Untersuchung von und Umgang mit Korruption .. 28 9 ..29 9.1 Uberwachung, Messung, Analyse und Bewertung... 29 9.2 Internes Audit.... 29 9.3 Managementbewertung... .30 9.3.1 Bewertung durch die oberste Leitung.... 9.3.2 Bewertung durch das oberste Organ... .31 9.4 Bewertung durch die Compliance-Funktion fur die Korruptionsbekampfung ... 10 10.1 Nichtkonformitat und Korrekturmanahmen... .32 10.2 Anhang A (informativ) Anleitung zur Verwendung dieses Dokuments .... .33 A.1 Allgemeines .... A.2 Anwendungsbereich des Managementsystems zur Korruptionsbekampfung.. .33 A.2.1 Eigenstandiges oder integriertes Managementsystem zur Korruptionsbekampfung .. A.2.2 Schmiergeld- und Erpressungszahlungen.. 33 A.3 Angemessen und verhaltnismaig... A.4 Beurteilung des Korruptionsrisikos .. .36 A.5 Rollen und Verantwortlichkeiten des obersten Organs und der obersten Leitung... A.6 Compliance-Funktion fur die Korruptionsbekampfung .... 38 A.7 A.8 Einstellungsverfahren ... .40 Gebuhrende Sorgfalt (en: due diligence) gegeniber Personal.... A.8.1 A.8.2 Leistungspramien... 41 A.8.3 Interessenkonflikte.... Korruption des Personals der Organisation .. A.8.4 41 A.8.5 A.9 Bewusstsein und Schulung... 43 A.10 Gebuhrende Sorg.falt (en..due diligence.... A.11 Finanzielle Steuerungen.... 46 A.12 Nicht.finanzielle Steuerungen... Verwirklichung des Managementsystems zur Korruptionsbekampfung durch A.13 kontrollierte Organisationen und Geschaftspartner.... A.13.1 Allgemeines ... .48 A.13.2 Kontrollierte Organisationen ... A.13.3Nicht-kontrollierteGeschaftspartner.. 49 Ve